美国证券交易委员会在EB-5行业扮演什么角色？

美国证券交易委员会(SEC)成立于20世纪30年代。根据其网站，美国证券交易委员会的作用主要是“保护投资者，维护公平、有序、高效的市场，促进资本形成。”随着EB-5投资移民计划日益普及及其对美国市场的影响，美国证券交易委员会对EB-5行业的兴趣日益增加。

SEC关于EB-5项目的一个目标是确保向公众出售证券的公司经适当授权，并诚实公开其业务、提供的证券以及涉及的相关风险。

SEC围绕EB-5行业调查如下这些问题，但并不局限于此：

舞弊和虚假陈述SEC调查招股文件中的舞弊和虚假陈述。如果他们发现任何舞弊或违反《1933年证券法》Rule 10-b(5)规定的，他们将执行规定，并向司法部门提交指控。托管违规SEC调查涉及EB-5代管安排的虚假陈述及不符合的问题。SEC确保代管确实存在及EB-5投资者不直接投资资金至EB-5项目。 EB-5投资者利用中介并遵循一定的先决条件，以就他们的投资添加一层保护。SEC非常仔细地查看中介和这些先决条件。合法使用资金美国证券交易委员会调查EB-5项目的资金，以确保资金按照该发行文件和商业计划使用。SEC不允许通过EB-5项目获得的资金用于该项目之外的目的，这实质上是偷窃EB-5项目投资者的资金。如果项目开发商违反其发行文件并将资金应用于其他用途，SEC将采取行动。未注册交易商及无证投资顾问SEC调查任何未注册交易商及无证者提供投资建议的情况。这适用于向EB-5投资者提供、建议、或促成向其提供EB-5产品的任何人。欲了解更多SEC的职责，请点击此处。